两大银行承认试图操纵利率 各被罚5千万

    据《澳洲人报》报道,澳新银行(ANZ)和澳洲国民银行(NAB)就操纵利率案与监管机构达成和解,两家银行均被罚款5000万澳元,并被要求发表道歉声明。

    澳洲证券与投资委员会(Australian Securities and Investments Commission)早前指控澳新银行、澳洲国民银行和西太平洋银行(Westpac)试图操纵银行票据互换利率。

    本周五早晨,联邦法院(Federal Court)批准了澳新银行、国民银行与起诉方的和解协议。目前仅剩西太银行在与监管机构对抗。

    据悉,澳新银行和澳洲国民银行承认了较轻的指控罪名,即在2010年至2012年期间违反《证券和投资委员会法》规定,试图操纵基准利率。其中,国民银行承认了12项违法行为,澳新银行则承认10项。

    两家银行银行还承认没有采取必要措施,确保提供的金融服务“有效、诚实、公平”。

    据悉,澳新银行及澳洲国民银行各被罚款5000万澳元,其中1000万澳元为处罚金,2000万澳元将用于设立金融消费者保护基金,2000万澳元支付澳洲证券与投资委员会调查和起诉费用。

    此外,两家银行需任命一位独立专家,允许其充分了解银行账目情况,对银行汇票和银行票据互换利率进行审查,避免再发生类似情况。

    再者,银行首席风险官需要在每年末保证审查是有效的,并确认需要解决的问题。这一项目时间为3年。

    另外,两家银行也同意暂停试图操控利率交易员的工作。

    澳洲证券与投资委员会的代表律师卡卡(John Karkar)表示,和解协议证明该机构对两家银行的指控是正确的。




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