NAB等多家企业可能因违反洗钱法而被开出巨额罚单!

NAB、Crown Perth和SkyCity都可能因可能违反反洗钱法而面临数百万澳元的处罚。
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NAB、Crown和SkyCity在今天早上对澳大利亚证券交易所的单独声明中告诉投资者,在发现潜在的 "严重不遵守 "反洗钱和反恐融资法律后,他们已被移交给AUSTRAC的执法团队进行下一步审查。

澳大利亚交易委员会是联邦金融监管机构,其任务是防止有组织犯罪分子和恐怖分子利用银行和其他受监管的公司处理资金以促进其行动。

Crown在墨尔本的赌场已经受到审查,因为它的做法可能为洗钱提供了便利。

天空之城[SkyCity]在阿德莱德的赌场因在2015年7月至2016年6月和2018年7月至2019年6月这两个时期对待高风险和有政治风险的客户可能存在失误而受到审查。

该赌场运营商表示,它正在与澳大利亚证券交易委员会进行讨论,监管机构尚未决定是否以及采取何种执法行动。

NAB表示,它已经公开披露了自2017年以来与AUSTRAC就潜在的不合规行为进行的讨论。
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它补充说,自2017年6月以来,NAB在一项多年期计划中花费了约8亿澳元,以改善其欺诈和金融犯罪控制,并在该领域雇用了1200多名员工。

该银行指出,澳大利亚交易委员会有广泛的执法选择,包括民事处罚(罚款)、可执行承诺(银行承诺做或不做某些事情)、违规通知和补救指示。

洗钱违规行为曾导致了澳大利亚开出了最大的企业处罚罚单,Westpac银行去年支付了13亿澳元的罚款,Common Wealth银行在2018年支付了7亿澳元的罚款。

图文来源:abc


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